A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度
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A.提交申請文件
B.監(jiān)管機構核準
C.設立登記
D.申領《經營證券業(yè)務許可證》
A.至少有一個是具有合法的金融業(yè)務經營資格的機構
B.境外股東自參股之日起3年內不得轉讓
C.持續(xù)經營5年以上
D.近三年各項財務指標符合所在國家或地區(qū)法律
A.注冊資本符合《證券法》規(guī)定
B.取得證券從業(yè)資格的人員不少于50人
C.有適當?shù)膬炔靠刂萍夹g系統(tǒng)
D.有符合條件的經營場所和合格的業(yè)務設施
A.經營股票
B.債券的承銷與保薦
C.外資股的經紀
D.債券的經紀和自營
A.在境外設立
B.收購
C.參股證券經營機構
D.變更公司章程中的一般條款
最新試題
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。（）
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。（）
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
鼓勵內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）