A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割
B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事損害客戶利益的欺詐行為
C.證券公司從事證券經紀業(yè)務，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動
D.證券經紀人應當具有證券從業(yè)資格

A.未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得為客戶提供融資融券服務。
B.不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。
C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
D.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

A.建立反洗錢內部控制制度
B.設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作
C.建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度
D.開展反洗錢培訓和宣傳工作

A.組織實施反洗錢制度
B.組織實施信息隔離墻制度
C.為高級管理人員、各部分和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報

A.建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制
B.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制