最新試題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()

題型:判斷題

為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()

題型:判斷題

《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題