A.不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實勤勉義務
C.董事、高級管理人員的禁止性行為
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任追究
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A.轉讓股權的規(guī)定
B.人民法院強制執(zhí)行轉讓股權的程序
C.股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的處置
D.立法的宗旨及調整的范圍
A.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
B.第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
C.第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則
A.證券監(jiān)督管理機構的職責
B.監(jiān)督管理機構履行職責可采取的措施
C.對監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查或者調查的程序性規(guī)定及相關當事人的要求
D.監(jiān)管人員的職業(yè)操守
A.證券公司設立的程序、條件和組織形式
B.證券公司的業(yè)務種類
C.業(yè)務范圍與注冊資本的關系
D.證券公司設立申請的審核
A.依法買賣證券的一般規(guī)定
B.上市交易的方式
C.不得持有、買賣股票的規(guī)定
D.賬戶保密的規(guī)定
最新試題
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（），證券公司的人員數量不得超過（）。
未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶