A.擬購買資產(chǎn)的估值分析及定價的公允性
B.擬購買資產(chǎn)的完整性、獨立性、盈利能力
C.擬發(fā)行股份的定價模式
D.中小股東合法權(quán)益是否受到侵害
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書
B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷
C.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人
D.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
A.簽訂委托協(xié)議
B.盡職調(diào)查
C.外部審核
D.規(guī)范輔導
A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
C.最近兩年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務
D.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響職責的情形
A.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度
B.建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制
C.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.財務顧問主辦人不少于5人
A.申請人名單
B.會議時間
C.相關當事人承諾函
D.參會委員名單
最新試題
《并購重組共性問題審核意見關注要點》在資產(chǎn)權(quán)屬及完整性方面，對于采礦權(quán)證、探礦權(quán)證、特許經(jīng)營許可證等其他相應權(quán)屬或資質(zhì)證書的辦理情況，比照土地使用權(quán)、房屋建筑物權(quán)證的關注要點把握。（）
上市公司股票交易價格因重大資產(chǎn)重組的市場傳聞發(fā)生異常波動時，如相關事項存在不確定性，可以不履行信息披露義務。（）
在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在10天內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。（）
現(xiàn)實或潛在的同業(yè)競爭包括且僅限于雙方在可觸及的市場區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)或銷售同類或可替代的商品，或者提供同類或可替代的服務，或者爭奪同類的商業(yè)機會、客戶對象和其他生產(chǎn)經(jīng)營核心資源。（）
《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，建議他人買賣該證券，自己沒有違法所得的，不處以罰款。（）
在《并購重組共性問題審核意見關注要點》中，報告書披露不存在現(xiàn)實同業(yè)競爭的，需要關注收購人或重組交易對方及其實際控制人是否進一步對避免潛在的同業(yè)競爭作出明確承諾。（）
在《并購重組共性問題審核意見關注要點》中，對交易價格以法定評估報告為依據(jù)的交易項目的普遍關注點包括關注標的資產(chǎn)在擬注入上市公司之前3年內(nèi)是否進行過評估。（）
上市公司購買的資產(chǎn)符合關于完整經(jīng)營實體的規(guī)定且業(yè)績需要模擬計算的，不得向中國證監(jiān)會申請將本次重組方案提交并購重組委員會審核。（）
在《并購重組共性問題審核意見關注要點》中，對交易價格以法定評估報告為依據(jù)的交易項目，在采用市價法進行評估時需要關注參照對象與評估標的是否具有較強的可比性，是否針對有關差異進行了全面、適當?shù)恼{(diào)整。（）
收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。（）