A.應根據業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練
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A.證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識
B.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經紀業(yè)務內部控制的要求完善內部控制機制和制度
C.對客戶資金實行第三方存管
D.對經紀業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行分級管理
A.嚴格執(zhí)行經紀業(yè)務操作規(guī)程
B.加強員工培訓，提高員工素質
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.建立經紀業(yè)務檢查稽核制度
A.建立經紀業(yè)務檢查稽核制度
B.建立健全各項規(guī)章制度
C.對客戶交易結算資金實行第三方存管
D.強化崗位制約和監(jiān)督
A.內部
B.外部
C.硬件設備
D.軟件
A.合規(guī)風險
B.管理風險
C.政策風險
D.技術風險
最新試題
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內容及效力進行審查。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
建立健全（）制度，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現場和相關證據，并按照要求進行應急報告。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數據專線。