A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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A.客戶交易量
B.被考核人員行為的合規(guī)性
C.服務(wù)的適當(dāng)性
D.客戶投訴的情況
A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制
A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度
B.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度
C.建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度
D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理
A.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
C.證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練
A.證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)
B.要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度
C.對(duì)客戶資金實(shí)行第三方存管
D.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行分級(jí)管理
最新試題
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí)，只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。