A.證券公司的內(nèi)部控制 B.證券業(yè)協(xié)會的自律管理 C.證券交易所的監(jiān)督 D.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管
A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其就有關檢查事項作出說明 B.進入證券公司營業(yè)場所檢查 C.查詢、復制相關的文件、資料 D.檢查證券公司計算機信息管理系統(tǒng)復制有關資料
A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報 C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券 D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄