最新試題

證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

具備證券自營業(yè)務資格的證券公司,按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。()

題型:判斷題

內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。()

題型:判斷題

證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

只要不使用內幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

在證券自營業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。()

題型:判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()

題型:判斷題

自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。()

題型:判斷題

自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前,應當由稽核部門進行審計。()

題型:判斷題