判斷題上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價,采用的是報價驅動的機制。()
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3.多項選擇題下列關于權證的說法,正確的有()。
A.權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權證的具體交易方式與股票交易不同
C.權證具有期權的性質,也有交易的價值
D.權證既可在證券交易所內(nèi)進行交易,也可在場外交易市場上交易
4.多項選擇題自然人申請變更證券賬戶注冊資料的,需要提供()。
A.客戶證券賬戶卡及復印件
B.新的有效身份證明文件及復印件
C.戶口所在地公安機關出具的有關變更證明及復印件
D.注冊登記證書及加蓋公章的復印件
5.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,以下屬于禁止發(fā)生的行為的有()。
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.將資產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作
C.內(nèi)幕交易或操縱市場
D.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
最新試題
目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。
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證券回購交易的實質是()。
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2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
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非交易性過戶主要有以下情況()。
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關于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
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全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的()。
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下列哪些行為屬于交易差錯風險()
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上市債券有三種交易形式,即()。
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合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。
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防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括()。
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