多項選擇題
A.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 B.代理客戶從事期貨交易 C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D.為客戶提供期貨相關(guān)信息
A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則 C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為 D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為
A.申請期貨從業(yè)人員資格 B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)
A.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法,由中國證監(jiān)會制定,中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行 B.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫 C.期貨公司負(fù)責(zé)及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息 D.期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
A.為客戶設(shè)計投資方案 B.對投資方案的風(fēng)險進(jìn)行評估 C.代理客戶從事期貨交易 D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
A.以本人名義從事期貨交易 B.泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息 C.代理客戶從事期貨交易 D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益
A.期貨從業(yè)人員因工傷住院 B.期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家基金公司 C.期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家期貨公司 D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷
A.期貨從業(yè)人員被解聘 B.期貨從業(yè)人員死亡 C.期貨從業(yè)人員辭職、退休 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為
A.甲今年20周歲,小學(xué)畢業(yè) B.乙今年28歲,碩士學(xué)歷,患有間歇性精神病 C.丙今年15歲,人稱“神童”,現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè) D.丁高中畢業(yè)就在家待業(yè)
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B.代理客戶從事期貨交易 C.將客戶介紹給期貨公司 D.中國證監(jiān)會禁止的其它行為
A.堅決予以抵制 B.及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告 C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告 D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告