單項選擇題甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官,在任職期間,由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選,根據(jù)規(guī)定,甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年


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1.單項選擇題期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交工作報告。

A.每月結(jié)束之日起5個工作日
B.每季度結(jié)束之日起10個工作日
C.每季度結(jié)束之日起20個工作日
D.每半年度結(jié)束之日起30個工作日

3.單項選擇題王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官,因履行職務(wù)不當(dāng)被免職,則下列說法錯誤的是()。

A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某
B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會
C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況
D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

5.單項選擇題設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官,()。

A.不需要獨立董事同意即可
B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

最新試題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。()

題型:判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()

題型:判斷題

董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題