單項(xiàng)選擇題期貨公司()、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.股東


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2.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照()的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告()。

A.董事會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨公司

5.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,()無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.期貨公司
B.期貨公司董事會(huì)
C.期貨公司股東大會(huì)
D.期貨公司監(jiān)事會(huì)

最新試題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。()

題型:判斷題

期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定下一任首席風(fēng)險(xiǎn)官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司董事會(huì)成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識(shí),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。()

題型:判斷題