判斷題首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
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首席風險官應(yīng)當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()
題型:判斷題
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()
題型:判斷題
首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應(yīng)當至少保存20年。()
題型:判斷題
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
題型:單項選擇題
首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務(wù)。()
題型:判斷題
董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。
題型:多項選擇題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()
題型:判斷題
首席風險官應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()
題型:判斷題
總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應(yīng)當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
題型:判斷題
首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
題型:判斷題