單項選擇題首席風險官因正當履行職責而被解聘的,()可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構
D.期貨交易所


你可能感興趣的試題

3.單項選擇題首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照()對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

5.單項選擇題期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關負責人
D.股東、董事

最新試題

董事會免除吳某的職務,下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()

題型:判斷題

首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務,只要不濫用職權謀取私利即可。()

題型:判斷題

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()

題型:判斷題

首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()

題型:判斷題