判斷題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。()

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首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定下一任首席風(fēng)險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。()

題型:判斷題

被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()

題型:判斷題