判斷題證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構批準,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。()
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最新試題
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳、誤導客戶的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()
題型:判斷題
證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。()
題型:判斷題
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。
題型:單項選擇題
證券公司應制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()
題型:判斷題
證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產的80%。()
題型:判斷題
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()
題型:判斷題
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務,還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。()
題型:判斷題
根據證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()
題型:判斷題
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。()
題型:判斷題
該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。
題型:多項選擇題