判斷題期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()

最新試題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。()

題型:判斷題

期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。

題型:多項選擇題

期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位。()

題型:判斷題

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,可以構成投資建議,但不構成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,不構成投資建議,不構成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內部控制和風險管理制度,對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項選擇題

中金所應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有()。

題型:多項選擇題

中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。()

題型:判斷題