判斷題期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。()
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投資者應當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。()
題型:判斷題
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內部控制和風險管理制度,對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
題型:判斷題
中期協應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()
題型:判斷題
期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應當根據業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
題型:多項選擇題
期貨公司應當根據中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()
題型:判斷題
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協會派出機構備案。()
題型:判斷題
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價,不構成投資建議,不構成對投資者的獲利保證。()
題型:判斷題
期貨公司應當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應當為客戶保密。()
題型:判斷題
中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。()
題型:判斷題
根據《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風險承受能力的情況下,可適當幫助投資者規(guī)避適當性標準要求。()
題型:判斷題