多項(xiàng)選擇題

趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫
B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D.向中國證監(jiān)會報告


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2.單項(xiàng)選擇題

趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:

趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為,違反了()規(guī)定。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其它同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其它期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其它不正當(dāng)競爭行為

最新試題

機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員給予處分決定之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。()

題型:判斷題

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益,獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。()

題型:判斷題

一位投資者在A公司開戶,他與A公司的從業(yè)人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協(xié)議。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)再次參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開譴責(zé)。()

題型:判斷題

從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)重新參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會進(jìn)行舉報。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自2003年7月1日開始實(shí)施。()

題型:判斷題