A.利潤最大化
B.買賣自負
C.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)
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A.客戶開發(fā)責任追究制度
B.股指期貨交易管理條例
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.投資者適當性制度
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D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
A.股指期貨交易管理條例
B.股指期貨投資者適當性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開發(fā)責任追究制度
A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
B.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給自然人投資者
C.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給法人投資者
D.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給特殊團體投資者
A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨公司
最新試題
期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應當完善()。
期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過正當途徑維護自身合法權(quán)益,不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂公共秩序。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,首先應當對其進行()。
會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應當建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度應當遵循()的有關(guān)規(guī)定。
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會視其情節(jié)輕重予以批評、協(xié)會內(nèi)通報批評、通過媒體公開譴責、取消會員資格并公告等紀律懲戒。()
會員單位按照"買賣自負"的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時,應向投資者充分解釋股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則,還要向投資者介紹產(chǎn)品特征,并對投資者進行股指期貨基礎(chǔ)知識測試。()