單項選擇題對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,首先應(yīng)當對其進行()。

A.警告
B.告誡
C.罰款
D.談話


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1.單項選擇題根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應(yīng)當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴格執(zhí)行____。()

A.期貨從業(yè)人員行為準則;投資者適當性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準則;期貨從業(yè)人員適當性制度
C.投資者行為準則;期貨從業(yè)人員行為制度
D.投資者行為準則;投資者適當性制度

2.單項選擇題期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應(yīng)遵循的原則是()。

A.利潤最大化
B.買賣自負
C.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)

3.單項選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當督促本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行()。

A.客戶開發(fā)責任追究制度
B.股指期貨交易管理條例
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.投資者適當性制度

4.單項選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行(),明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。

A.客戶開發(fā)責任追究制度
B.股指期貨投資者適當性制度
C.期貨從業(yè)人員行為準則
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

5.單項選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將()貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶。

A.股指期貨交易管理條例
B.股指期貨投資者適當性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開發(fā)責任追究制度

最新試題

會員單位按照"買賣自負"的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位在開戶時,不應(yīng)有的行為是()。

題型:單項選擇題

期貨公司會員單位應(yīng)按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

題型:多項選擇題

在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時,期貨公司會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行()制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責任。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則的說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()

題型:判斷題

按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在辦理開戶時,必須向投資者做的工作有()。

題型:多項選擇題

會員單位在完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。

題型:多項選擇題

會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應(yīng)當完善()。

題型:單項選擇題