單項(xiàng)選擇題按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷,期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)()進(jìn)行測(cè)試。

A.專職介紹業(yè)務(wù)人員
B.期貨公司開戶人員
C.投資者
D.公司市場(chǎng)開發(fā)人員


你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》負(fù)責(zé)解釋的機(jī)關(guān)是()

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.工商行政管理部門

3.單項(xiàng)選擇題對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是()。

A.責(zé)令參加培訓(xùn)
B.書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員
D.予以行政處罰

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù),下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求
B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任
C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任
D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

5.單項(xiàng)選擇題承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.過錯(cuò)責(zé)任
B.強(qiáng)制交割
C.買賣自負(fù)
D.公平

最新試題

期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過一個(gè)月。()

題型:判斷題

特殊法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()

題型:判斷題

交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。()

題型:判斷題

對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù),但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。()

題型:判斷題

期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()

題型:判斷題

投資者可以提供本人近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。()

題型:判斷題

所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在80分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題