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一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()
期貨公司開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)股指期貨開(kāi)戶者進(jìn)行測(cè)試。()
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求,全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書(shū)或者學(xué)位證書(shū)等證明文件及復(fù)印件。()
期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。()
我國(guó)股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息,結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。()
對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù),但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。()
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,對(duì)于未能提供相關(guān)證明材料的項(xiàng)目,不予評(píng)估。()