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期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案。()
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。()
期貨公司客戶開發(fā)人員,同時也是股指期貨開戶知識測試人員。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息,結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息,對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。()
期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項(xiàng)目,不予評估。()
期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。()
交易所不得對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。()