A.公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員
B.自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試,不得由他人替代
C.期貨公司不得為評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo),并在開(kāi)戶(hù)前對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者,期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
B.期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣100萬(wàn)元
C.投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)
D.投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以投資者的融資總額為計(jì)算依據(jù)
A.基本情況
B.財(cái)務(wù)狀況
C.相關(guān)投資經(jīng)歷
D.擔(dān)保人的情況
A.通報(bào)批評(píng)
B.公開(kāi)譴責(zé)
C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格
D.情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議
A.約見(jiàn)談話(huà)
B.責(zé)令參加培訓(xùn)
C.限期說(shuō)明情況
D.口頭警示、書(shū)面警示
A.充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.全面客觀(guān)介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
D.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料
最新試題
期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料,全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。()
一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)股指期貨交易,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬(wàn)元。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息,結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。()
期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。()
一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。()
某公司長(zhǎng)期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報(bào)股指期貨交易,A期貨公司驗(yàn)證了該公司的保證金賬戶(hù)可用資金余額為人民幣55萬(wàn)元,隨后即為該公司申請(qǐng)開(kāi)立了股指期貨交易編碼。請(qǐng)問(wèn)A期貨公司在為投資者開(kāi)戶(hù)過(guò)程中存在的問(wèn)題是()。
股指期貨投資者的保證金賬戶(hù)的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。()
一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù),應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)客戶(hù)交易行為的合法合規(guī)性管理。()