多項選擇題上市公司收購中,下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項的情形有()。

A.甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35%的股份,依法持有的事實發(fā)生起第6個月,甲增持A公司1%的股份
B.乙投資者已經(jīng)持有B上市公司40%的股份,依法持有的事實發(fā)生起第三年,乙增持B公司1%的股份
C.丙投資者在C上市公司中擁有權(quán)益的股份達到51%,丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益,該增持已經(jīng)影響C公司的上市地位
D.丁投資者因繼承導致在D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%


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1.多項選擇題下列關(guān)于我國股票交易的說法中,正確的有()。

A.證券交易市場交易按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則競價成交
B.證券公司保存的客戶開戶資料保存期限不得少于20年
C.進入證券交易所進行集中交易的,必須是證券交易所的會員
D.在委托未成交之前,投資者無權(quán)變更和撤銷委托

2.多項選擇題下列關(guān)于公司債券的非公開發(fā)行,說法正確的有()。

A.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定,并在債券募集說明書中披露
B.發(fā)行人的董事,不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購
C.非公開發(fā)行公司債券后,如果涉及轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓后持有本次發(fā)行債券的合格投資者也不得超過200人
D.非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓的,既可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓,也可以向其他不滿足合格投資者標準的主體轉(zhuǎn)讓

3.多項選擇題下列各項中,符合上市公司發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件有()。

A.公司最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息,但最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%的除外
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%,預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

4.多項選擇題某上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,下列各項中,符合《發(fā)行管理辦法》的有()。

A.以扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤低者計算,最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6.5%
B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤為最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的25%
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額為最近一期期末凈資產(chǎn)額的48%

5.多項選擇題根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于公開發(fā)行股票詢價和申購程序的說法中,正確的有()。

A.網(wǎng)下投資者參與報價時,應當持有一定金額的非限售股份
B.符合條件的網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價,主承銷商無正當理由不得拒絕
C.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,有效報價投資者的數(shù)量不少于10家
D.網(wǎng)下投資者報價后,發(fā)行人和主承銷商應當依法剔除一部分報價最高的部分,剔除部分的投資者可以重新確定報價再次參與網(wǎng)下申購

最新試題

甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說明理由。

題型:問答題

董事陳某是否應就投資軟件項目的損失對甲公司承擔賠償責任?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(1)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3個會計年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(1)所提示的內(nèi)容,甲公司的凈資產(chǎn)額、可分配利潤、現(xiàn)金流量凈額、公司債券發(fā)行額和公司債券的期限是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并分別說明理由。

題型:問答題

人民法院應否受理錢某提起的訴訟?并說明理由。

題型:問答題

人民法院應否受理乙公司的起訴?并說明理由。

題型:問答題

鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認股權(quán)證的行權(quán)價格和行權(quán)期間是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

公司董事會秘書鄭某主張其本人不應受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。

題型:問答題