單項(xiàng)選擇題任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以()。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款


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5.單項(xiàng)選擇題()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
D.《證券交易委托代理協(xié)議》

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外,還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

題型:判斷題

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

題型:判斷題

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

建立健全()制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項(xiàng)選擇題

營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型:判斷題

客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合()和()的規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

題型:判斷題