多項(xiàng)選擇題上市公司增發(fā)股票，對(duì)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的要求有()。

A.最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B.最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
C.最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
D.最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)


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1.多項(xiàng)選擇題下列股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票的情形中，應(yīng)當(dāng)組織承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的有（）。

A.發(fā)行股票面值總額為6000萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣5.8元
B.發(fā)行股票面值總額為5100萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣3.5元
C.發(fā)行股票面值總額為1500萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣3元
D.發(fā)行股票面值總額為3100萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣1.5元

2.多項(xiàng)選擇題2008年5月，甲上市公司擬申請(qǐng)發(fā)行2800萬(wàn)元的可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人對(duì)該公司進(jìn)行調(diào)查了解后，發(fā)現(xiàn)的下列事實(shí)中，構(gòu)成發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券障礙的有()。

A.2007年6月因未按時(shí)公告2006年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告而受到證券交易所的譴責(zé)
B.截至2008年4月底，凈資產(chǎn)為32000萬(wàn)元，在本次申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券之前，累計(jì)債券余額為12000萬(wàn)元
C.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8%;扣除非經(jīng)常性損益后，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6.8%
D.乙能源股份有限公司(系上市公司)為其公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供連帶責(zé)任保證

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，下列符合向原股東配售股份的條件是()。

A.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
B.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
C.采用代銷(xiāo)方式發(fā)行
D.在最近一年內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)一次

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列發(fā)行人發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)符合要求的是()。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元
B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣1000萬(wàn)元
D.最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定終止公司債券上市交易的有（）。

A.有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的
B.最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)未消除的
C.不按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金，在限期內(nèi)未消除的
D.凈資產(chǎn)額減至人民幣2200萬(wàn)元，在限期內(nèi)已經(jīng)消除