多項(xiàng)選擇題公司內(nèi)部控制制度由()等部分組成。

A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題在我國(guó)承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是()。

A.基金管理公司自身
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.證券公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2.多項(xiàng)選擇題基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則是()。

A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.適時(shí)性原則

3.多項(xiàng)選擇題基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看,可以分為()。

A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
B.基金的投資管理
C.基金的后臺(tái)管理
D.基金的托管

4.單項(xiàng)選擇題以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述,不正確的是()。

A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確,相互協(xié)助,又相互制衡
B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

5.單項(xiàng)選擇題基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。

A.基金設(shè)立
B.投資管理
C.基金發(fā)行
D.風(fēng)險(xiǎn)管理

最新試題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵(lì)約束合理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則,以下理解正確的是()。I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門(mén)在投資部門(mén)下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名;III.督察長(zhǎng)設(shè)立后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);IV.監(jiān)察稽核部門(mén)主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題