A.違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
B.違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的
C.為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的
D.以個人或者他人名義參與期貨交易的
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A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日
A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B.予以訓誡,并暫停其從業(yè)資格l2個月
C.撤銷其從業(yè)資格
D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請
最新試題
從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應當重新參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()
機構對期貨從業(yè)人員給予處分決定之日起5個工作日內向協(xié)會報告。()
從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。()
針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應當()。
期貨公司總經理可以以任何理由或手段辭退本機構從業(yè)人員。()
李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔??蛻舾鶕慕ㄗh買了某期貨,結果損失慘重。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。
期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查的,給予警告批評。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》情節(jié)輕微的會受到警告處分。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育。()
某期貨公司為提高公司知名度,在電視臺這樣做廣告:一個人去期貨公司開戶時騎著一輛破自行車,一年后,開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性,其他期貨公司應該效仿:()