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A.從業(yè)資格注冊和公示
B.后續(xù)職業(yè)培訓
C.執(zhí)業(yè)行為準則
D.紀律懲戒和申訴
A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)
D.期貨投資咨詢機構(gòu)
A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日
A.給予警告,并處5萬元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款
C.責令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款
D.責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款
最新試題
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,考試合格證明將作廢。()
協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后,應當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,證監(jiān)會應當及時在其網(wǎng)站公示。()
因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()
當期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,應及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()
張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了,于是跑去報名,張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。
未取得從業(yè)資格的人員,不得在機構(gòu)中從事任何工作。()
期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其它直接責任人員暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()
期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。()