多項選擇題期貨公司首席風險官不履行職責或者利用職務之便牟取私利的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取下列哪些監(jiān)管措施?()

A.訓誡
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責令更換


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1.多項選擇題期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括()。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況
B.期貨公司內(nèi)部控制狀況
C.首席風險官所做的盡職調(diào)查
D.首席風險官提出的整改意見

2.多項選擇題期貨公司首席風險官享有的職權有()。

A.參加或者列席與其履職相關的會議
B.與為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話’
C.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

最新試題

董事會免除吳某的職務,下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。()

題型:判斷題

期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。()

題型:判斷題

總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司,首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。()

題型:判斷題

首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題