多項選擇題個人外匯存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時客戶身份識別主體包括哪些人員()

A、銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員
B、國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員
C、客戶經(jīng)理
D、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人


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1.多項選擇題對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止,以下說法正確的是()

A、是大額取現(xiàn)銷戶的,銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶;是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的,可疑交易須完整填寫交易對手信息,以記錄銷戶后的資金流向。
B、銀行還應(yīng)在客戶基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章,同時于撤銷銀行結(jié)算賬戶之日起2個工作日內(nèi),向人民銀行報告。
C、未獲工商行政管理部門核準(zhǔn)登記注冊驗資戶,出資人以現(xiàn)金方式存入的,需提取現(xiàn)金銷戶的,應(yīng)出具繳存現(xiàn)金時的現(xiàn)金繳款單原件及有效身份證件,如為業(yè)務(wù)代辦人,需記錄代辦人信息;以轉(zhuǎn)賬存入的,資金應(yīng)退還給原匯款人賬戶。
D、銷戶后,銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。

2.多項選擇題申請開立專用存款賬戶,銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型,要求客戶出具以下哪些證明文件()

A.金融機(jī)構(gòu)存放同業(yè)資金,應(yīng)出具其證明
B.收入?yún)R繳資金很業(yè)務(wù)支出的資金,應(yīng)出具基本存款賬戶存款人有關(guān)的證明
C.黨、團(tuán)、工會設(shè)在單位的組織機(jī)構(gòu)經(jīng)費,應(yīng)出具該單位或有關(guān)部門的批文或證明
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)從事證券投資開立的人民幣特殊賬戶和人民幣結(jié)算資金賬戶不納入專用存款賬戶管理,其開立人民幣特殊賬戶時應(yīng)出具國際外匯管理部門的批復(fù)文件,開立人民幣結(jié)算資金賬戶時應(yīng)出具證券管理部門的證券投資業(yè)務(wù)許可證

3.多項選擇題申請開立專用存款賬戶時,銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型,要求客戶出具以下哪些證明文件()

A.向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶登記證
C.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保障基金,應(yīng)出具主管部門批文
D.財政預(yù)算外資金,應(yīng)出具財政部門的證明

4.多項選擇題申請開立一般存款賬戶,銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型,要求客戶出具以下哪些證明文件()

A.開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶登記證
C.存款人因向銀行借款需要,應(yīng)出具借款合同
D.存款人因其他結(jié)算需要,應(yīng)出具有關(guān)證明

最新試題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。()

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()

題型:多項選擇題

當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型:判斷題