多項選擇題下列那種情況出現(xiàn)時，應重新識別客戶？（）
A、客戶行為異常
B、客戶有洗錢嫌疑
C、客戶提出銷戶
D、客戶代理人沒有授權
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1.多項選擇題金融機構及其工作人員履行客戶身份識別義務的主要法律依據(jù)是（）
A、《中華人民共和國反洗錢法》
B、《金融機構反洗錢規(guī)定》
C、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
6.單項選擇題銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和以下哪些信息中任何一項信息缺失的，應要求境外機構補充（）
A、匯款人工作單位
B、匯款人住所
C、匯款行地址
D、匯款人身份證明文件
8.多項選擇題對個人客戶異常情況進行身份識別時，可采取哪些措施？（）
A、實地回訪
B、要求客戶補充身份資料
C、回訪客戶
D、向公安機關核查
最新試題
銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務時，若境外機構屬于加入FATF的國家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴格執(zhí)行FATF有關反洗錢及反恐怖融資標準的國家（地區(qū)），則銀行（）
題型：單項選擇題
個人客戶在辦理銷戶手續(xù)時沒有必要提交銷戶申請書。
題型：判斷題
營業(yè)機構在審核個人身份證件后，拒絕為該客戶辦理相關業(yè)務包括哪些情形（）
題型：多項選擇題
銀行與境外機構建立代理行或者類似業(yè)務關系時，以書面方式明確本銀行與境外金融機構在以下哪些方面的職責（）
題型：多項選擇題
外匯貸款的貸前調查審核的識別要點是真實貿易背景。
題型：判斷題
對個人客戶異常情況進行身份識別時，可采取哪些措施？（）
題型：多項選擇題
《金融行動特別工作組四十項建議》規(guī)定的各國反洗錢的基本義務是（）
題型：多項選擇題
銀行在辦理委托收款時應關注收款人的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務特點等身份與所收款項的來源相符。
題型：判斷題
金融機構在采取持續(xù)客戶身份識別措施應關注那些情況（）
題型：多項選擇題
發(fā)放外匯貸款后，銀行沒有必要關注客戶融資后資金流量和業(yè)務狀況。
題型：判斷題