A.客戶(hù)重要身份信息發(fā)生變更
B.涉及司法機(jī)關(guān)查詢(xún)、凍結(jié)或扣劃
C.涉及權(quán)威媒體案件報(bào)道
D.客戶(hù)變更電話(huà)號(hào)碼
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A.客戶(hù)至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客戶(hù)
A.五十萬(wàn)以上，一百萬(wàn)以下
B.二十萬(wàn)以上，五十萬(wàn)以下
C.十萬(wàn)以上，二十萬(wàn)以下
D.五萬(wàn)以上，十萬(wàn)以下
A.一；二；三
B.三；五；七
C.半；二；三
D.半；一；二
A.客戶(hù)資金賬戶(hù)原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測(cè)
B.沒(méi)有交易或者交易量較小的客戶(hù)，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶(hù)，且沒(méi)有明顯的交易目的或者用途
C.客戶(hù)頻繁變更三方存管銀行
D.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借，在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易
A.金融機(jī)構(gòu)在與客戶(hù)業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶(hù)身份資料
B.客戶(hù)身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶(hù)交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存三年
C.客戶(hù)身份資料應(yīng)包括個(gè)人客戶(hù)的身份證件復(fù)印件或者影印件、機(jī)構(gòu)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資格證明文件復(fù)印件及內(nèi)部審核記錄、客戶(hù)信息核實(shí)和更正記錄等
D.交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息（交易主體、交易時(shí)間、地點(diǎn)或交易終端地址、幣種、金額、資金的來(lái)源和去向、提取資金的方式等）、業(yè)務(wù)憑證等
最新試題
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)已被列入公司反洗錢(qián)（）名單，則應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)不包括以下哪條（）。
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
反洗錢(qián)工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X(qián)監(jiān)管部門(mén)、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶(hù)身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
根據(jù)《反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù)，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
公司設(shè)立反洗錢(qián)大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶(hù)身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。