單項(xiàng)選擇題在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)并采取合適的管理措施。高風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）一次重新識(shí)別、中風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）一次重新識(shí)別、低風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）一次重新識(shí)別。

A.一；二；三
B.三；五；七
C.半；二；三
D.半；一；二


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券類金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告不正確的是（）。

A.客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測(cè)
B.沒(méi)有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒(méi)有明顯的交易目的或者用途
C.客戶頻繁變更三方存管銀行
D.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借，在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)公司《反洗錢管理辦法》規(guī)定，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)在與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存三年
C.客戶身份資料應(yīng)包括個(gè)人客戶的身份證件復(fù)印件或者影印件、機(jī)構(gòu)客戶的開戶資格證明文件復(fù)印件及內(nèi)部審核記錄、客戶信息核實(shí)和更正記錄等
D.交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息（交易主體、交易時(shí)間、地點(diǎn)或交易終端地址、幣種、金額、資金的來(lái)源和去向、提取資金的方式等）、業(yè)務(wù)憑證等

3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定向（）報(bào)告人民幣、外幣大額可疑交易報(bào)告。

A.中華人民共和國(guó)公安部
B.國(guó)務(wù)院金融協(xié)調(diào)辦公室
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.人民銀行反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

最新試題

以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^(guò)反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問(wèn)等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題