多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)()

A、提供必要的場(chǎng)所、設(shè)備,按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)。
B、通知調(diào)查涉及機(jī)構(gòu)、部門(mén)、人員屆時(shí)到位,以便現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的順利進(jìn)行。
C、審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定,審核執(zhí)法證件的合法性,并審核調(diào)查通知書(shū)。
D、配合開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,包括安排相關(guān)人員接受詢問(wèn),協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件和資料,以及協(xié)助鳳城有關(guān)資料。


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢(qián)調(diào)查中保密工作的主要內(nèi)容包括()

A、在開(kāi)展反洗錢(qián)工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息交易資料以及可疑交易主體信息資料。
B、配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查工作的任務(wù)、背景、和目的
C、配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名單。
D、被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料。

2.多項(xiàng)選擇題實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí),調(diào)查組可以查詢、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象下列哪些資料()

A、賬戶信息,包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、變更或注銷(xiāo)賬戶時(shí),提供的信息和資料。
B、交易記錄,包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)中在資金交易過(guò)程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證。
C、其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)資料。
D、其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的電子或音像資料。

最新試題

金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定將反洗錢(qián)檢查信息泄露給無(wú)關(guān)人員,情節(jié)嚴(yán)重的處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

題型:判斷題

人民銀行開(kāi)展反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查包括哪些程序?

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)結(jié)束時(shí),檢查組應(yīng)退還全部借閱材料,并與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談。

題型:判斷題

根據(jù)《反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)有()之一的,由人民銀行責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢(qián)調(diào)查的義務(wù)包括哪些?

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢(qián)全面檢查的內(nèi)容包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行及其分支行走訪金融機(jī)構(gòu)時(shí),反洗錢(qián)工作人員應(yīng)出示()證件,否則,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)約見(jiàn)談話記錄》需要有()簽字確認(rèn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

配合反洗錢(qián)調(diào)查所得到的信息用于()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查時(shí)具有哪些權(quán)利?

題型:多項(xiàng)選擇題