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金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分:()。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照()的原則,妥善保管客戶(hù)身份資料和交易記錄。
如客戶(hù)為外國(guó)政要,金融機(jī)構(gòu)為其開(kāi)立賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)崗位,明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告。
客戶(hù)通過(guò)在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)或者銀行卡所發(fā)生的大額交易,由開(kāi)立賬戶(hù)的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報(bào)告。客戶(hù)通過(guò)境外銀行卡所發(fā)生的大額交易,由收單行報(bào)告。
違反反洗錢(qián)法規(guī)定,要承擔(dān)法律責(zé)任的主體只是金融機(jī)構(gòu)。
銀行機(jī)構(gòu)在進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查或?qū)ο嚓P(guān)個(gè)人身份證信息進(jìn)一步核查時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶(hù)以虛假身份證騙取開(kāi)立銀行賬戶(hù)或者辦理其他銀行業(yè)務(wù)的,應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
對(duì)符合下列條件之一的大額交易,如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,可以不報(bào)告:()。
國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng),需要調(diào)查核實(shí)的,可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。
()負(fù)責(zé)全國(guó)的反洗錢(qián)監(jiān)督管理工作。