你可能感興趣的試題

單項選擇題
公司對獲得融資融券資格的客戶復(fù)審頻率為（）
A：每季度一次
B：每半年一次
C：每年一年
D：三年一次
單項選擇題
客戶融資買入的證券產(chǎn)生權(quán)益，權(quán)益的處理（）
A：投票權(quán)：無需征求客戶的意愿，公司有權(quán)決定如何投票
B：現(xiàn)金紅利和利息歸公司所有
C：股票紅利和無償派發(fā)權(quán)證歸客戶所有
D：股票紅利和無償派發(fā)權(quán)證歸公司所有
單項選擇題
對于客戶的授信額度，以下說法不正確的是（）。
A：客戶授信額度有效期為一年，有效期屆滿前不可以申請調(diào)整額度
B：營業(yè)網(wǎng)點和經(jīng)紀事業(yè)部按授信調(diào)查的要求對客戶重新提交的金融資產(chǎn)證明進行核查
C：客戶在公司托管的賬戶資產(chǎn)或其他金融資產(chǎn)增加，可以申請增加授信額度
D：在額度有效期內(nèi)，如客戶連續(xù)三個月無任何融資融券交易，額度暫停使用
單項選擇題
以下哪些客戶是可以開展融資融券業(yè)務(wù)的（）
A：結(jié)算資金暫未納入第三方存管，托管資產(chǎn)超過人民幣500萬
B：大客戶且信譽良好，在公司開立資金賬戶為6個月
C：符合客戶適當性標準且等級評定指標得分達到公司規(guī)定標準以上
D：賬戶資產(chǎn)已設(shè)立抵押
多項選擇題
交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（）。
A、融資買入額
B、融資余額
C、融券賣出量
D、融券余量
多項選擇題
可充抵保證金的有價證券，按交易所規(guī)定在計算保證金時折算率分為（）
A、上證180指數(shù)成份股股票、深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過70%
B、其他股票折算率最高不超過65%
C、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
D、國債折算率最高不超過95%
E、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
F、權(quán)證50%
多項選擇題
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列（）情形外，任何人不得動用。
A、為客戶融資融券交易的結(jié)算
B、收取客戶應(yīng)當歸還的證券
C、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分作為擔(dān)保物的證券
D、客戶提取了結(jié)融資融券交易后的剩余證券，或在維持擔(dān)保比例超出300%時按照規(guī)定提取有關(guān)證券
E、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
多項選擇題
假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下，則。（）
A、補充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150％
B、不用采取任何措施
C、可能會被強制平倉
D、不會被強制平倉
多項選擇題
為了防范市場過度波動風(fēng)險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券的融資融券規(guī)模進行了限制，正確的是（）。
A、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當其融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；
B、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當其融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；
C、單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次
一交易日恢復(fù)其融券賣出。
D、單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當其融券余量降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出
多項選擇題
客戶授信額度受其提交的金融資產(chǎn)的和托管在本公司的總資產(chǎn)的雙重控制，取兩者的較低值。如客戶的金資產(chǎn)（包括證券資產(chǎn)）為200萬元，而其托管在本公司的證券總資產(chǎn)為80萬元，則客戶的授信額度最高為?？蛻舻氖谛蓬~度是其融資融券額的理論上限，證券公司對客戶交易時的具體可使用額度。（）
A：100％
B：50%
C：100萬
D：80萬
E：完全保證
F：實行先到先得原則

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對每一位融資融券客戶，在其開立信用賬戶后（）內(nèi)進行第一次客戶回訪

你可能感興趣的試題

公司對獲得融資融券資格的客戶復(fù)審頻率為（）

客戶融資買入的證券產(chǎn)生權(quán)益，權(quán)益的處理（）

對于客戶的授信額度，以下說法不正確的是（）。

以下哪些客戶是可以開展融資融券業(yè)務(wù)的（）

交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（）。

可充抵保證金的有價證券，按交易所規(guī)定在計算保證金時折算率分為（）

客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列（）情形外，任何人不得動用。

假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下，則。（）

為了防范市場過度波動風(fēng)險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券的融資融券規(guī)模進行了限制，正確的是（）。

對每一位融資融券客戶，在其開立信用賬戶后（）內(nèi)進行第一次客戶回訪

你可能感興趣的試題

公司對獲得融資融券資格的客戶復(fù)審頻率為（）

客戶融資買入的證券產(chǎn)生權(quán)益，權(quán)益的處理（）

對于客戶的授信額度，以下說法不正確的是（）。

以下哪些客戶是可以開展融資融券業(yè)務(wù)的（）

交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（）。

可充抵保證金的有價證券，按交易所規(guī)定在計算保證金時折算率分為（）

客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列（）情形外，任何人不得動用。

假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下，則。（）

為了防范市場過度波動風(fēng)險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券的融資融券規(guī)模進行了限制，正確的是（）。

對每一位融資融券客戶，在其開立信用賬戶后（）內(nèi)進行第一次客戶回訪

客戶融資買入的證券產(chǎn)生權(quán)益，權(quán)益的處理（）

對于客戶的授信額度，以下說法不正確的是（）。

交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（）。

客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列（）情形外，任何人不得動用。

假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下，則。（）

為了防范市場過度波動風(fēng)險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券的融資融券規(guī)模進行了限制，正確的是（）。