多項選擇題經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()

A.重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資源,非法融入溶出資金以及結(jié)算分先等.
B.加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局,規(guī)模,選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務(wù)標準化服務(wù)規(guī)程,操作規(guī)范和相關(guān)管理制度


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1.多項選擇題證券公司完善內(nèi)部控制機制的原則有()

A.健全性原則
B.獨立性原則
C.制衡性原則
D.合理性原則

2.多項選擇題在代理買賣證券業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)當遵循的原則是()

A.三公原則
B.承擔(dān)有限責(zé)任原則
C.代理原則
D.效率原則

4.單項選擇題()制定了<<關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法>>

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.全國人大
D.人民銀行

5.單項選擇題向客戶出街資金供其買入上市證券或者出街上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于()

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)

最新試題

發(fā)行監(jiān)管制度分為()。

題型:多項選擇題

對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。

題型:判斷題

資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。

題型:判斷題

資產(chǎn)組合的預(yù)期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預(yù)期收益的加權(quán)平均,其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。

題型:判斷題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當股票價格跌至多少()元時,他將收到補充保證金的通知?

題型:單項選擇題

資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題

證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型:判斷題

當市場利率下跌時,債券可贖回性增加。

題型:判斷題

債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。

題型:判斷題