A.將受益所有人身份識(shí)別的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，作為完整有效的客戶身份識(shí)別制度一項(xiàng)重要內(nèi)容，并在實(shí)施過(guò)程中不斷完善。
B.根據(jù)非自然人客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況和本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理需要，可以執(zhí)行比監(jiān)管規(guī)定稍為簡(jiǎn)化的受益所有人身份識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。
C.在與非自然人客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)以及業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)開展客戶身份識(shí)別的，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)開展受益所有人身份識(shí)別工作。
D.加強(qiáng)受益所有人身份識(shí)別工作與客戶分類管理、交易監(jiān)測(cè)分析、反洗錢名單監(jiān)控等工作的有效銜接。
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A.股權(quán)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)
B.財(cái)務(wù)決策
C.人事任免
D.經(jīng)營(yíng)管理
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每一基本要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)進(jìn)行權(quán)重賦值，各項(xiàng)權(quán)重均大于0，總和等于100。
B.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制效果影響力越大的基本要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，賦值相應(yīng)越高。
C.對(duì)于經(jīng)評(píng)估后決定不采納的風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，金融機(jī)構(gòu)無(wú)需賦值。
D.每個(gè)金融機(jī)構(gòu)需結(jié)合自身情況，合理確定個(gè)性化的權(quán)重賦值。
A.公認(rèn)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)（職業(yè)）。
B.與特定洗錢風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)度。例如，客戶或其實(shí)際受益人、實(shí)際控制人、親屬、關(guān)系密切人等屬于外國(guó)政要。
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度。例如，客戶從事廢品收購(gòu)、旅游、餐飲、零售、藝術(shù)品收藏、拍賣、娛樂(lè)場(chǎng)所、博彩、影視娛樂(lè)等行業(yè)。
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)。例如，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)存在隱名股東或匿名股東公司的盡職調(diào)查難度通常會(huì)高于一般公司。
A.反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制體系要全面覆蓋各項(xiàng)金融產(chǎn)品或金融服務(wù)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)不定期開展反洗錢內(nèi)部審計(jì)
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)增強(qiáng)內(nèi)部反洗錢工作報(bào)告路線的獨(dú)立性和靈活性，完善內(nèi)部管理制約機(jī)制
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)梳理與本金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的金融違法案件信息
A.反洗錢監(jiān)管政策
B.反洗錢內(nèi)控要求
C.反洗錢新方法
D.反洗錢新技術(shù)
最新試題
為提高員工工作積極性，某農(nóng)村商業(yè)銀行通過(guò)費(fèi)用報(bào)銷的方式向職工發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)，該種做法是正確的。（）
只有占用農(nóng)商行資金的業(yè)務(wù)才需要確定FTP價(jià)格。（）
各農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)實(shí)行批量采購(gòu)物品清單管理，對(duì)清單范圍內(nèi)的消耗品統(tǒng)一采購(gòu)、統(tǒng)一管理、分發(fā)領(lǐng)用。（）
清算是指與債權(quán)人和債務(wù)人有關(guān)的支付服務(wù)組織，按照特定的規(guī)則，完成支付指令的交換，并計(jì)算出待清償債權(quán)債務(wù)結(jié)果的過(guò)程。（）
個(gè)人自有資金不足時(shí)，可以通過(guò)貸款、財(cái)務(wù)借款等方式籌集資金購(gòu)買、受讓股金。（）
實(shí)際業(yè)務(wù)處理中，與固定資產(chǎn)相關(guān)的裝修都計(jì)入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）
清理賬處資產(chǎn)，既是規(guī)范內(nèi)部財(cái)務(wù)管理的要求，也是正風(fēng)肅紀(jì)，落實(shí)中央精神和巡視、審計(jì)意見的要求。（）
除依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為職工支付的人身安全保險(xiǎn)費(fèi)外，農(nóng)村商業(yè)銀行不得為職工支付其他商業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)。（）
集中宣傳月活動(dòng)發(fā)生的大額宣傳費(fèi)用在額度緊張情況下可計(jì)入長(zhǎng)期待攤費(fèi)用。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行各項(xiàng)資產(chǎn)均要記入符合規(guī)定的單位賬簿并在財(cái)務(wù)報(bào)表反映，禁止私存私放任何形式的賬外資金和財(cái)產(chǎn)形成“小金庫(kù)”。（）