單項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:由()家以上營(yíng)業(yè)部,并且布局合理。

A、10
B、15
C、20
D、25


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1.單項(xiàng)選擇題無自營(yíng)資格的證券公司變褶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,可能受到的處罰不包括()。

A、公示處分
B、警告
C、沒收非法所得
D、罰款

2.單項(xiàng)選擇題辦理非交易過戶時(shí),證券公司審核后,將申請(qǐng)文件及證明發(fā)送至()。

A、證券交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、開戶銀行

3.單項(xiàng)選擇題深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為()。

A、T+2日16:00
B、T+2日17:00
C、T+1日16:00
D、T+1日17:00

4.單項(xiàng)選擇題回購(gòu)交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點(diǎn)。

A、期貨交易
B、遠(yuǎn)期交易
C、期權(quán)交易
D、債券交易

5.單項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()。

A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B、機(jī)型容量
C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D、數(shù)量、質(zhì)量管理,突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力,維修保養(yǎng)

最新試題

上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

進(jìn)行買斷式回購(gòu),交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。

題型:多項(xiàng)選擇題

防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在()情況下,會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題