下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯(cuò)誤的有（）。
I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)不需要進(jìn)行本 公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策
II.經(jīng)過合規(guī)負(fù)責(zé)人審核的材料，其他相關(guān)高級(jí)管理人員不需再對(duì)其中的內(nèi)容負(fù)責(zé)
III.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)依照公司章程及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見，并督促整改
IV.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有（）。
I.商業(yè)銀行
II.證券交易所
III.證券公司
IV.保險(xiǎn)公司
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)有限合伙人出資的說法，正確的有（）。
I.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資
II.有限合伙人可以以勞務(wù)出資
III.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資
IV.有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱及認(rèn)繳的出資數(shù)額
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說法，錯(cuò)誤的有（）。
I.分解正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源
II.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品等的分散度管理，適當(dāng)設(shè)置分散度限額
III.積極維護(hù)與所有融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)穩(wěn)定程度，不定期評(píng)估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力
IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響
A.II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
根據(jù)《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》，備案機(jī)構(gòu)開展場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。
I.公司治理制度健全
II.決策與授權(quán)體系清晰
III.相關(guān)內(nèi)部管理制度完整
IV.具備與相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力、專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。
I.虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額百分之二十以上的
II.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的
III.在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的
IV.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的
A.II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
最新試題
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
下列屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。