A.2個月、10個工作日
B.3個月、10個工作日
C.3個月、5個工作日
D.2個月、5個工作日
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A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管行長
A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務(wù)
D.了解你的客戶
A.對舉報(bào)查實(shí)的案件，舉報(bào)人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎
B.對堅(jiān)持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵機(jī)制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀(jì)的管理人員，一經(jīng)查實(shí)，一律調(diào)離原工作單位，并嚴(yán)肅處理
D.以上全是
A.建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度。稽核部門應(yīng)就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報(bào)告制度，要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報(bào)告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對其進(jìn)行審計(jì)
C.要及時、深入了解情況，對行為失范的員工要及時進(jìn)行教育，情節(jié)嚴(yán)重的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理
D.以上全是
A.要不斷完善稽核體制，充實(shí)稽核力量，加強(qiáng)對稽核隊(duì)伍的培訓(xùn)，提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)
B.業(yè)務(wù)主管部門和稽核部門應(yīng)對業(yè)務(wù)單位，特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實(shí)施獨(dú)立的、交叉的突擊檢查，建立對疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評價，要強(qiáng)調(diào)有效性、嚴(yán)肅性和獨(dú)立性。
D.以上全是
最新試題
根據(jù)省聯(lián)社案防工作意見要求，各行要抓好對重點(diǎn)崗位人員的風(fēng)險排查，其中不包括（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）的原則。
內(nèi)部審計(jì)部門完成風(fēng)險防范的最后一道屏障是（）。
下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門關(guān)系表述不正確的是（）。
下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門關(guān)系表述不正確的是（）。
根據(jù)省聯(lián)社規(guī)定，各行發(fā)生重大信息系統(tǒng)突發(fā)事件后應(yīng)于（）分鐘內(nèi)報(bào)告省聯(lián)社。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的“懲戒措施”中規(guī)定：對違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情況給予相應(yīng)懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)（）。
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，疑似案件風(fēng)險事件發(fā)生后，各行應(yīng)第一時間開展調(diào)查，迅速掌握事件概況，在事發(fā)后（）小時內(nèi)，以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部報(bào)告；對確認(rèn)為案件風(fēng)險事件的應(yīng)在（）小時內(nèi)依規(guī)向銀監(jiān)部門報(bào)告。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號）規(guī)定，對于案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)的問題，排查牽頭部門應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行分類梳理，按照管理權(quán)限和職責(zé)分工，由（）制定整改方案，建立整改臺賬，明確整改責(zé)任，逐一落實(shí)整改措施，在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門反饋整改情況。
操作風(fēng)險防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）