A.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn)，督促業(yè)務(wù)部門管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
B.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出相關(guān)意見建議。
D.業(yè)務(wù)部門向合規(guī)管理部門提供相應(yīng)的合規(guī)信息，報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況，配合開展對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告等
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A.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn)，督促業(yè)務(wù)部門管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
B.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出相關(guān)意見建議。
D.業(yè)務(wù)部門向合規(guī)管理部門提供相應(yīng)的合規(guī)信息，報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況，配合開展對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告等
A.開除
B.通報(bào)同業(yè)
C.解除勞動(dòng)合同
D.罰款
A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4
A.二
B.三
C.四
D.五
A.監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正
B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
C.內(nèi)部控制措施
D.內(nèi)部控制環(huán)境
最新試題
對(duì)現(xiàn)金柜臺(tái)內(nèi)部、企業(yè)開戶柜、敞開柜臺(tái)全景和私人理財(cái)操作柜等重要部位的監(jiān)控錄像保存期要堅(jiān)持（）天標(biāo)準(zhǔn)不降低。
下列有關(guān)法律審查事務(wù)表述不正確的是（）。
《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置操作規(guī)程》（鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號(hào)）規(guī)定，銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額（）的，屬于重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號(hào)）規(guī)定，對(duì)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問題，排查牽頭部門應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行分類梳理，按照管理權(quán)限和職責(zé)分工，由（）制定整改方案，建立整改臺(tái)賬，明確整改責(zé)任，逐一落實(shí)整改措施，在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門反饋整改情況。
《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)重大突發(fā)事件報(bào)告制度的通知》（鄂銀監(jiān)辦發(fā)［2012］311號(hào)）規(guī)定，因重要信息系統(tǒng)故障，導(dǎo)致（）個(gè)（含）以上市州范圍內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無(wú)法正常開展業(yè)務(wù)（）小時(shí)（含）以上的事件，屬于嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)和提供正常金融服務(wù)事件。
根據(jù)省聯(lián)社案防工作意見要求，各行要抓好對(duì)重點(diǎn)崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)排查，其中不包括（）。
根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關(guān)聯(lián)的，為（）類案件。
防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見對(duì)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)主管部門、條線和分支機(jī)構(gòu)按照年度排查計(jì)劃組織的監(jiān)督檢查，屬于案件風(fēng)險(xiǎn)的（）
《湖北省農(nóng)村信用社遠(yuǎn)程監(jiān)控中心管理辦法》（鄂農(nóng)信發(fā)[2013]23號(hào)）規(guī)定，分管領(lǐng)導(dǎo)每（）要對(duì)監(jiān)控中心的值班、系統(tǒng)運(yùn)行、監(jiān)控報(bào)警、違規(guī)記錄、視頻資料調(diào)閱等情況進(jìn)行檢查。