A.月
B.季度
C.半年
D.年
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A.500萬元以上
B.1000萬元以上的
C.1500萬元以上的
D.2000萬元以上的
A.柜員
B.委派會計
C.網(wǎng)點負責人
D.財務部門負責人
A.業(yè)務不精
B.參與經商活動或與他人合伙辦企業(yè)
C.大額購買彩票或炒股、炒匯
D.季度內發(fā)生兩次以上業(yè)務差錯
A.辦公室
B.人事教育
C.稽核監(jiān)察
D.風險管理
A.根據(jù)工作需要，對涉及重大項目、重要業(yè)務談判，合規(guī)部門可與業(yè)務部門共同進行項目的調查、談判及起草、審核相關合同文本。
B.法律審查實行聯(lián)合審查責任制，由合規(guī)部門法律事務崗與相關業(yè)務部門人員共同審查，并出具審查結論。
C.送審部門對送審的格式文本中的非格式條款應作出標識。
D.不含補充資料時間，原則上法律審查事務一般應在三個工作日內辦結，重大、疑難法律審查事務不超過十個工作日。
最新試題
下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是（）。
下列有關法律審查事務表述不正確的是（）。
《中國銀監(jiān)會關于修訂銀行業(yè)金融機構案件定義及案件分類的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2012]61號）規(guī)定，根據(jù)銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類，其中銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機構或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的，為第（）類案件。
防范操作風險“十三條”意見對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的？（）
對員工行為排查中，不屬于不良行為的是哪些？（）
下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是（）。
《關于進一步落實重大突發(fā)事件報告制度的通知》（鄂銀監(jiān)辦發(fā)［2012］311號）規(guī)定，因重要信息系統(tǒng)故障，導致（）個（含）以上市州范圍內營業(yè)網(wǎng)點無法正常開展業(yè)務（）小時（含）以上的事件，屬于嚴重影響正常經營和提供正常金融服務事件。
銀行業(yè)金融機構各業(yè)務主管部門、條線和分支機構按照年度排查計劃組織的監(jiān)督檢查，屬于案件風險的（）
《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的“懲戒措施”中規(guī)定：對違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員，所在機構應當視情況給予相應懲戒，情節(jié)嚴重的，應（）。
《銀行業(yè)金融機構案防評估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號）規(guī)定，評估結果按百分制計算，綜合評分在（）以上的為“綠牌”，在（）的為黃牌，在（）以下的為“紅牌”。