單項選擇題對員工行為排查中,不屬于不良行為的是哪些?()

A.業(yè)務不精
B.參與經商活動或與他人合伙辦企業(yè)
C.大額購買彩票或炒股、炒匯
D.季度內發(fā)生兩次以上業(yè)務差錯


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2.單項選擇題下列有關法律審查事務表述不正確的是()。

A.根據工作需要,對涉及重大項目、重要業(yè)務談判,合規(guī)部門可與業(yè)務部門共同進行項目的調查、談判及起草、審核相關合同文本。
B.法律審查實行聯(lián)合審查責任制,由合規(guī)部門法律事務崗與相關業(yè)務部門人員共同審查,并出具審查結論。
C.送審部門對送審的格式文本中的非格式條款應作出標識。
D.不含補充資料時間,原則上法律審查事務一般應在三個工作日內辦結,重大、疑難法律審查事務不超過十個工作日。

3.單項選擇題下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是()。

A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓,督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價,提出相關意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息,報告合規(guī)風險情況,配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等

4.單項選擇題下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是()。

A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓,督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價,提出相關意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息,報告合規(guī)風險情況,配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等

最新試題

《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的“懲戒措施”中規(guī)定:對違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員,所在機構應當視情況給予相應懲戒,情節(jié)嚴重的,應()。

題型:單項選擇題

《中國銀監(jiān)會關于修訂銀行業(yè)金融機構案件定義及案件分類的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2012]61號)規(guī)定,根據銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員是否涉嫌犯罪,是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類,其中銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機構或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的,為第()類案件。

題型:單項選擇題

內部審計部門完成風險防范的最后一道屏障是()。

題型:單項選擇題

全省農信社突發(fā)事件界定為()個等級。

題型:單項選擇題

《銀行業(yè)金融機構案件風險排查管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號)規(guī)定,對于案件風險排查發(fā)現(xiàn)的問題,排查牽頭部門應當逐一進行分類梳理,按照管理權限和職責分工,由()制定整改方案,建立整改臺賬,明確整改責任,逐一落實整改措施,在規(guī)定期限內向排查牽頭部門反饋整改情況。

題型:單項選擇題

根據省聯(lián)社案防工作意見要求,各行要抓好對重點崗位人員的風險排查,其中不包括()。

題型:單項選擇題

《銀行業(yè)金融機構案防評估辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號)規(guī)定,評估結果按百分制計算,綜合評分在()以上的為“綠牌”,在()的為黃牌,在()以下的為“紅牌”。

題型:單項選擇題

信貸員張某違反《擔保法》中的有關擔保的規(guī)定,向某汽車貿易公司違規(guī)發(fā)放貸款2100余萬元,造成銀行1800萬元的損失無法追回。構成何種犯罪?()

題型:單項選擇題

銀行業(yè)從業(yè)人員應認真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為,或可能導致風險時,應立即向()報告。

題型:單項選擇題

下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是()。

題型:單項選擇題