A.3
B.4
C.5
D.6
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A.行社董(理)事長
B.行社行長(主任)
C.行社監(jiān)事長
D.行社業(yè)務條線分管領導人員
A.發(fā)案后涉及風險資金
B.立案時公安、司法機關確認的金額
C.結案時實際損失金額
D.法院判決后確認的金額
A.5,10
B.5,8
C.6,8
D.6,10
A.綜合經(jīng)營目標排名后三位的
B.發(fā)生人財物安全責任事故或經(jīng)濟案件的
C.受到監(jiān)管部門風險提示的
D.因自身問題遭到媒體曝光或造成不良社會影響的
A.審計部門應配合合規(guī)管理部門對營業(yè)網(wǎng)點合規(guī)運行情況定期開展現(xiàn)場檢查。
B.審計部門對合規(guī)管理部門盡職程度的有效性、公正性和客觀性定期審計。
C.合規(guī)管理部門應為審計部門提供審計方向,審計部門將審計、檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題抄送合規(guī)管理部門。
D.合規(guī)管理部門檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題后,應將認定材料提交監(jiān)察部門,監(jiān)察部門負責對相關人員處理。
最新試題
堅持“一日三碰庫”,碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進行。
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務必須按有關規(guī)定向承兌銀行進行查詢、核實匯票的真實性。
柜員不得在柜臺內(nèi)代替客戶辦理業(yè)務,但可以在柜臺外代替客戶辦理業(yè)務。
自助設備鑰匙用畢,可以隨身攜帶,不須入自助銀行所屬網(wǎng)點保險柜保管。
查庫人員履行查庫職責時,查庫登記簿填寫真實、完整,不得有代查代登現(xiàn)象。
上級案防牽頭部門在對分支機構的風險事件和案件的調(diào)查過程中,應根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況,決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛啵坏脼樘颖茇熑我悦袷略V訟替代刑事訴訟。
在特殊情況下,經(jīng)領導同意,重要空白憑證能帶離柜臺使用。
個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理,不得代辦。
柜員休假二日以上(不含),現(xiàn)金箱及時清零。
辦理存取款業(yè)務時,大額轉賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴格執(zhí)行分級審批制度,避免造成大額轉賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。