多項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號)規(guī)定,案件風(fēng)險排查包括()

A.全面排查
B.重點排查
C.專項排查
D.日常排查


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1.多項選擇題按照省聯(lián)社規(guī)定,下列屬于重大突發(fā)事件的有()

A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關(guān)注及產(chǎn)生社會重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障,導(dǎo)致全省農(nóng)信社范圍內(nèi)無法正常開展業(yè)務(wù)3小時(含)以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機關(guān)依法采取強制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件

2.多項選擇題根據(jù)《關(guān)于防范銀行票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險提示的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]152號)規(guī)定,關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)關(guān)鍵風(fēng)險點的防控方面,說法正確的是()

A.加強對承兌和貼現(xiàn)申請人的資信調(diào)查。嚴(yán)格審核票據(jù)申請人資格、交易背景的真實性和背書轉(zhuǎn)讓過程的合理性,嚴(yán)防持票人惡意套取銀行信用
B.加強保證金來源真實性、合規(guī)性的審核和管理,對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質(zhì)押和第三方保證必須嚴(yán)格落實
C.加強對貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理,按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求,加強對貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查,嚴(yán)防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強票據(jù)審驗和查詢查復(fù)環(huán)節(jié)管理,嚴(yán)禁以票據(jù)查詢代替審驗,堅持雙人實地查詢

3.多項選擇題根據(jù)省聯(lián)社關(guān)于加強案防意見要求,下列有關(guān)案件風(fēng)險信息報送的表述正確的是()

A.案件風(fēng)險事件發(fā)生后,事發(fā)行在事發(fā)3小時內(nèi)以口頭或書面形式報告省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險管理部門和當(dāng)?shù)劂y監(jiān)機構(gòu)。
B.省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險管理部門對報送的風(fēng)險事件及時組織評價,確認(rèn)為案件風(fēng)險事件的通知事發(fā)行正式報送《案件信息確認(rèn)報告》。
C.各行應(yīng)建立案件風(fēng)險信息臺賬,將臺賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對保密措施不嚴(yán),導(dǎo)致風(fēng)險信息泄露,產(chǎn)生負(fù)面輿情的或錯報、瞞報、漏報、謊報風(fēng)險信息的,影響化險處置決策的農(nóng)商行主要負(fù)責(zé)人,全額扣除案防保證金。

5.多項選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”意見對建立和實施基層主管輪崗輪調(diào)和強制性休假制度是如何規(guī)定的?()

A.確保基層主管輪崗輪調(diào)和強制性休假制度納入總行及各級分支機構(gòu)的人事管理制度,并明確具體的操作程序和規(guī)定
B.人事部門按照規(guī)定就擬輪崗輪調(diào)和休假主管的頂替人員預(yù)先做好相應(yīng)安排
C.稽核部門應(yīng)對相關(guān)的制度安排和執(zhí)行情況進行有效審計跟蹤
D.以上都不正確

最新試題

柜員臨時有事情,會計主管可以用柜員的操作號辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

會計主管經(jīng)手的會計事項只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理,并且必須經(jīng)過行長審核簽字。

題型:判斷題

假幣、代保管抵質(zhì)押品、重要空白憑證在查庫范圍內(nèi)。

題型:判斷題

堅持“一日三碰庫”,碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進行。

題型:判斷題

信貸員可以利用為企業(yè)辦理貸款的機會,要求企業(yè)為妻子安排工作。

題型:判斷題

柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時,現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進行交接,其交接必須在同類型的柜員間進行,交接雙方當(dāng)面點清所有實物,并在“會計人員工作交接登記簿”中登記,經(jīng)主管會計確認(rèn)無誤后方可對外營業(yè)。

題型:判斷題

網(wǎng)上銀行證書的存放介質(zhì)主要是U-Key。U-Key應(yīng)視同重要空白憑證保管,實行專人管理、出入庫登記制度。

題型:判斷題

自助設(shè)備鑰匙用畢,可以隨身攜帶,不須入自助銀行所屬網(wǎng)點保險柜保管。

題型:判斷題

嚴(yán)禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所,嚴(yán)禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了,要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫保管。

題型:判斷題

碰庫必須是柜員在碰庫監(jiān)督人的監(jiān)督下對尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進行清點。

題型:判斷題